Наш банк проверяли на противодействие коррупции, нашли нарушения в документах, касающиеся...

Наш банк проверяли на противодействие коррупции, нашли нарушения в документах, касающиеся определения бенефициарных владельцев юридических лиц-клиентов. Всех интересует вопрос, кого накажут. Будет ли отвечать должностное лицо и кто – директор филиала или тот, кто неправильные документы сочинил?
Ответить
Виктория Игоревна

В КоАП РФ действует презумпция невиновности (п. 2 ст. 1.5 КоАП РФ). Соответственно, возбудят ли дело об административном правонарушении в отношении должностного лица зависит от того, будут ли у компетентного органа доказательства вины. Доказать вину юридического лица несложно – требования об определении бенефициарных владельцев содержатся в законе, и юрлицо должно было о них знать, но пренебрегло требованиями. Соответственно, обычно хватает правильно оформленных протоколов об административном правонарушении.

В отношении физического лица вину доказать сложнее. Ее будут подтверждать следующими доказательствами: приказом, возлагающим обязанность по составлению (или контролю за составлением) документа о противодействии коррупции на должностное лицо; подписью должностного лица на таком документе и т.п. (например, Решение Московского городского суда от 16.05.2017 по делу N 7-6206/2017).

Ответить